Контроль брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства РФ и базовых и внутренних стандартов СРО; Контроль неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком; Контроль за соблюдением требований, направленных на выявление конфликта интересов, управления им и предотвращение его реализации.